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家属短线操作,银走高管被“警示”

2021-09-28 21:03分类:资金链 阅读:

青农商走的高管朱光远,因其父亲短线营业该银走股票,而被处以监管措施。

9月28日,青岛乡下商业银走股份有限公司(以下简称“青农商走”或“公司”)发布公告称,公司高管朱光远于当日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局(以下简称“青岛证监局”)出具的《关于对朱光远采掏出具警示函措施的决定》(走政监管措施〔2021〕16号,以下简称“《警示函》”)。

《警示函》称,经查,朱光远行为青农商走时任始席新闻官,父亲朱丕雨于2021年6月29日、8月6日别离买入该公司股票2400股、500股,金额12274元,又于2021年8月18日卖出公司股票2900股,金额11513元。

青岛证监局认为,朱光远父亲朱丕雨将持有的青农商走股票在买入后六个月内又卖出, 律师证该走为组成短线营业,忤逆了《证券法》相关规定。鉴于违规营业数目及金额较少,作恶走为微小,决定对朱光远采掏出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场真挚档案。

值得仔细的是,按照此前公告,今年以来,至稀奇5家上市银走公布了高管支属短线营业自家银走股票的情况。

除了上述朱光远之父,还有成都银走董事罗铮的母亲曾碧清、总经济师郑军的儿子郑子懿;郑州银走总审计师王兆琪的配偶李某;江阴银副走长仲国良的妻子展晓;苏州银走董事兰奇之子兰博、走长助理任巨光之子任翌等短线营业了相关公司股票。

不过,此前,高管嫡系支属违规营业自家银走股票,导致高管收到监管责罚书的情况较为稀奇,更众的是高管自己亲自下场操作招致监管责罚或引发监管关注。

例如2017年,杭州银走公告,该走时任高管江波、监事陈明明在买入公司股票后六个月内卖出,忤逆了《证券法》相关规定。固然鉴于两人及时采取措施自查自纠,未造成主要影响,但浙江证监局决定对二人采掏出具警示函的监管管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。

再比如往年8月,上交所发布关于《对招商银走股份有限公司时任走长助理刘辉予以监管关注的决定》(下称《决定》)指出,招商银走时任走长助理刘辉组成按期通知窗口期违规营业公司股票,对其予以监管关注。

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